ممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص على رأس بلاغات "السوق"

أوضحت هيئة السوق المالية أن عدد البلاغات التي تلقتها خلال عام 2021م انخفض بنسبة -8% ليصل إلى 1,360 بلاغاً، مقارنةً ب 1,473 بلاغاً في عام 2020م. وقد شكلت البلاغات المتعلقة بممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص الحصة الكبرى من البلاغات في هذا العام؛ إذ شكلت 50.5% من إجمالي البلاغات وبلغت 687 بلاغاً، وجاء في المرتبة الثانية البلاغات العامة بنسبة 15.7 %، وقد اشتملت على 214 بلاغاً، أما المرتبة الثالثة فقد استحوذت عليها البلاغات المتعلقة بحوكمة الشركات المدرجة بنحو 198 بلاغاً تمثل 14.6% من إجمالي البلاغات، تلتها البلاغات المتعلقة بأعمال مؤسسات السوق المالية ب 125 بلاغاً تمثل 9 %، ثم بلاغات متعلقة بسلوكيات السوق بنسبة 7%، فيما جاءت البلاغات المتعلقة بالصناديق والمنتجات الاستثمارية والبلاغات المتعلقة باشتباه غسل الأموال في المرتبين الأخيرتين بحصة 1% لكل منهما.
كذلك أشارت البيانات الإحصائية إلى أن الهيئة خلال عام 2021م تلقت 14,372 شكوى مقارنةً ب 10,391 شكوى في عام 2020م، وتصدرت الشكاوى المتعلقة بالخدمات المقدمة من المؤسسات المالية ب 6,605 شكوى تمثل 46% من إجمالي الشكاوى، تلا ذلك الشكاوى المتعلقة بالمحافظ الاستثمارية ب 1,847 شكوى تمثل 12.9% من الإجمالي، تلتها طلبات التعويض المتعلقة بمخالفات النظام واللوائح التنفيذية ب 1,317 شكوى تمثل 9.2% من إجمالي الشكاوى التي استقبلتها الهيئة.
وتستقبل هيئة السوق المالية الشكاوى التي تقع في نطاق أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، وتنظر فيها وتدرسها للتحقق من صحتها، والعمل على تسوية المنازعات التي تنشأ بين الأطراف المشاركة فيما يتعلق بالأوراق المالية.