بلغت قيمة الغرامات الواجب تنفيذها ضد مخالفي أنظمة هيئة السوق المالية خلال 2023 حوالي 1.395 مليار ريال بمقابل 42.2 مليون ريال في 2022 وبارتفاع سنوي في قيمة المخالفات بلغ 3199%، في حين بلغة نسب المحصل من الغرامات لعام 2023 26.9% بمقابل تحصيل 76.2% خلال العام 2022. وأظهرت قراءة «الوطن» لأحدث بيانات هيئة السوق المالية أن أكبر قيمة غرامات تم إقرارها من قبل الهيئة كان للائحة سلوكيات السوق المالية والتي بلغت 1.352 مليار ريال بمقابل 18.05 مليون في العام السابق حيث استحوذت مخالفات سلوكيات السوق على النسبة الأكبر من الغرامات. عدد العقوبات الصادرة وزاد عدد العقوبات الصادرة عن لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية بنسبة 55.7% مرتفعة من 164 عقوبة في 2022 الى 321 في 2023 حيث شكلت الغرامات المالية النسبة الأعلى من العقوبات بعدد 261، وعقوبة المنع من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ أو العمل كمستشار استثمار أو أي وظيفة واجبة التسجيل 2، والمنع من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية 34، والمنع من شراء الأسهم في الشركات المدرجة 21، وعقوبة سجن واحدة. قيمة الغرامات ونسب سداداها وبلغت قيمة الغرامات على قواعد طراح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة 2.760.000 تم سدادها بالكامل، ولائحة حوكمة الشركات 2.510.000 تم تحصيل 60.2%، لائحة صناديق الاستثمار العقاري بلغت 450.000 تم تحصيلها بالكامل، ولائحة مؤسسات السوق المالية 3.585.000 تم تحصيل 85%، وتعليمات الحسابات الاستثمارية 1.250.000 تم تحصيلها بالكامل، ولائحة سلوكيات السوق 1.352.313.101 تم تحصيل تم تحصيل 26.7%، وغرامات لائحة اعمال الأوراق المالية بلغت 20.790.000 تم تحصيل 4.3%، وغرامات قواعد تسجيل مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة لأشراف الهيئة 30.000 تم تحصيلها بالكامل، وغرامات قواعد الادراج 905.000 تم تحصيل 41% منها، وغرامات قرارات مجلس الهيئة بلغت 60.000 تم تحصيلها بالكامل، وغرامات تعاميم الهيئة 50.000 تم تحيلها بالكامل، وغرامات نظام الشركات 10.350.000 تم تحصيل 31.2% ليبلغ إجمالي المبالغ المحصلة 375.345.627 بنسبة تحصيل بلغ 26.9%. العقوبات الصادرة عن لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية: غرامة مالية= 2022= 149 2023= 261 المنع من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ أو العمل كمستشار استثمار أو أي وظيفة واجبة التسجيل= 2022= 1 2023= 2 المنع من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية= 2022= 1 2023= 34 المنع من شراء الأسهم في الشركات المدرجة= 2022= 2 2023= 21 السجن= 2022= 0 2023= 1 أخرى= 2022= 11 2023= 2 الإجمالي= 95.7% 2022= 164 2023= 321 أجمالي الغرامات الواجب تنفيذها ضد المخالفين: قواعد طراح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة= 2022= 7.280.000 2023= 2.760.000 لائحة حوكمة الشركات= 2022= 2.010.000 2023= 2.510.000 لائحة الاندماج والاستحواذ= 2022= - 2023= - لائحة صناديق الاستثمار العقاري= 2022= 2.230.000 2023= 450.000 لائحة مؤسسات السوق المالية= 2022= 10.905.000 2023= 3.585.000 الائحة وكالات التصنيف الائتماني= 2022= - 2023= - تعليمات الحسابات الاستثمارية= 2022= - 2023= 1.250.000 قواعد الكفاية المالية= 2022= - 2023= - لائحة سلوكيات السوق= 2022= 18.056.426 2023= 1.352.313.101 لائحة اعمال الأوراق المالية= 2022= 1.250.000 2023= 20.790.000 قواعد تسجيل مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة لاشراف الهيئة= 2022= - 2023= 30.000 قواعد الادراج= 2022= 110.000 2023= 905.000 قرارات مجلس الهيئة= 2022= 800.000 2023= 60.000 تعاميم الهيئة= 2022= - 2023= 50.000 نظام الشركات= 2022= 540.000 2023= 10.350.000 نظام مكافحة غسيل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله= 2022= 100.000 2023= - الإجمالي= 3199% 2022= 42.281.426 2023= 1.395.053.101
