إنسانية عبدالعزيز بن سلمان    تميز المشاركات الوطنية بمؤتمر الابتكار في استدامة المياه    الملك يضيف لؤلؤة في عقد العاصمة    إطلاق أول «بودكاست» في المسؤولية المجتمعية    اجتماع قادة الصناعة المالية الإسلامية في اللقاء الاستراتيجي الثاني لمناقشة الابتكار المستدام    أنا ووسائل التواصل الاجتماعي    الذكاء الاصطناعي والإسلام المعتدل    الفيحاء يواجه العروبة.. والأخدود يستقبل الخلود.. والرياض يحل ضيفاً على الفتح    وزير الرياضة: دعم القيادة نقل الرياضة إلى مصاف العالمية    نيمار يقترب ومالكوم يعود    التركي: الأصل في الأمور الإباحة ولا جريمة ولا عقوبة إلاّ بنص    النضج الفكري بوابة التطوير    برعاية أمير مكة.. انعقاد اللقاء ال 17 للمؤسسين بمركز الملك سلمان لأبحاث الإعاقة    نور الرياض يضيء سماء العاصمة    قيصرية الكتاب تستضيف رائد تحقيق الشعر العربي    الشائعات ضد المملكة    الأسرة والأم الحنون    سعادة بطعم الرحمة    بحث مستجدات التنفس الصناعي للكبار    مستشفى الدكتور سليمان الحبيب بالريان يُعيد البسمة لأربعينية بالإنجاب بعد تعرضها ل«15» إجهاضاً متكرراً للحمل    في الجولة الخامسة من يوروبا ليغ.. أموريم يريد كسب جماهير مان يونايتد في مواجهة نرويجية    خادم الحرمين الشريفين يتلقى رسالة من أمير الكويت    بهدفين في الدوحة| الاتفاق ينفرد بالصدارة عبر بوابة العربي القطري    قمة آسيا للذئاب    أمير حائل يعقد لقاءً مع قافلة شباب الغد    محمد بن عبدالرحمن يشرّف حفل سفارة عُمان    باحثة روسية تحذر الغرب.. «بوتين سيطبق تهديداته»    سعود بن بندر يستعرض إستراتيجية «تطوير الأحساء»    الزميل رابع يحتفل بزفاف إبنه د. صالح    الزميل العويضي يحتفل بزواج إبنه مبارك    احتفال السيف والشريف بزواج «المهند»    إشادة أوروبية بالتطور الكبير للمملكة ورؤيتها 2030    أكدت رفضها القاطع للإبادة الجماعية بحق الفلسطينيين.. السعودية تدعو لحظر جميع أسلحة الدمار الشامل    "الأدب" تحتفي بمسيرة 50 عاماً من إبداع اليوسف    60 صورة من 20 دولة للفوتوغرافي السعودي محتسب في دبي    المملكة ضيف شرف في معرض "أرتيجانو" الإيطالي    تواصل الشعوب    ورحل بهجة المجالس    تقليص انبعاثات غاز الميثان الناتج عن الأبقار    التويجري: السعودية تُنفّذ إصلاحات نوعية عززت مبادئها الراسخة في إقامة العدل والمساواة    دشن الصيدلية الافتراضية وتسلم شهادة "غينيس".. محافظ جدة يطلق أعمال المؤتمر الصحي الدولي للجودة    إعلاميون يطمئنون على صحة العباسي    «مساعد وزير الاستثمار» : إصلاحات غير مسبوقة لجذب الاستثمارات العالمية    اكتشاف الحمض المرتبط بأمراض الشيخوخة    مشروعات طبية وتعليمية في اليمن والصومال.. تقدير كبير لجهود مركز الملك سلمان وأهدافه النبيلة    أمير الرياض يرفع الشكر والتقدير للقيادة على إطلاق «مشروع قطار الرياض»    ميقاتي يحذر النازحين من العودة السريعة.. وإسرائيل تعلن اعتقال 4 من حزب الله    وزير الرياضة : 80 فعالية عالمية زارها أكثر من 2.5 مليون سائح    البنيان: رصدنا أكثر من 166 مشروعا تعليميا في 2025    رئيس مجلس الشيوخ في باكستان يصل المدينة المنورة    أمير تبوك يقف على المراحل النهائية لمشروع مبنى مجلس المنطقة    هيئة تطوير محمية الإمام تركي بن عبدالله الملكية ترصد ممارسات صيد جائر بالمحمية    الشتاء يحل أرصادياً بعد 3 أيام    هنآ رئيس الأوروغواي الشرقية.. خادم الحرمين الشريفين وولي العهد يعزيان القيادة الكويتية    هؤلاء هم المرجفون    اكتشاف علاج جديد للسمنة    أهمية الدور المناط بالمحافظين في نقل الصورة التي يشعر بها المواطن    نوافذ للحياة    







شكرا على الإبلاغ!
سيتم حجب هذه الصورة تلقائيا عندما يتم الإبلاغ عنها من طرف عدة أشخاص.



هيئة السوق المالية من الداخل
نشر في الشرق يوم 05 - 06 - 2012

تضم هيئة السوق المالية عدداً من الإدارات والوحدات المعنية بسوق المال والمكلفة بتنفيذ نظام السوق المالية ولوائحه.. هنا زاوية أسبوعية تسلط الضوء على إحدى الإدارات في إطار بناء علاقة معلوماتية بين المستثمرين والهيئة.
التفتيش والملاءة المالية
تقع إدارتا التفتيش والملاءة المالية تحت مظلة الإدارة العامة للإشراف على مؤسسات السوق المالية، التي تضم أيضا إدارة للتراخيص وإدارة للالتزام ومكافحة غسل الأموال. وتتولى إدارة التفتيش مسؤولية تنفيذ زيارات تفتيشية ميدانية على الأشخاص المرخص لهم باستخدام عدة برامج تفتيشية متخصصة تعتمد على الالتزام ونوعية المخاطر للتأكد من التزامها لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية. وتنفذ هذه الإدارة برامج تفتيشية صُممت خصيصا لتلبية أنواع الزيارات التفتيشية كافة (المبدئية والروتينية والخاصة والمتابعة)، لتحقيق أغراض منها: تعزيز أفضل ممارسات العمل السليمة من خلال تطبيق نظم وإجراءات رقابية داخلية وسياسات وإجراءات فعالة لإدارة المخاطر لدى الأشخاص المرخص لهم، تقييم مدى التزام الأشخاص المرخص لهم لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، تقييم مدى سلامة النظم والإجراءات الرقابية الداخلية لدى الأشخاص المرخص لهم وتحديد النواحي التي يمكن أن تنطوي على أي عمليات احتيال أو تلاعب لكي تتم معالجتها بشكل استباقي، وتشجيع الرقابة الذاتية لدى الأشخاص المرخص لهم وتطوير ثقافة الالتزام وإدارة المخاطر.
فيما تتولى إدارة الملاءة المالية مسؤولية الإشراف والمراقبة المستمرة للأشخاص المرخص لهم للتأكد من التزامهم بمتطلبات الكفاية المالية وسلامة وضعهم المالي ومن توافر الموارد المالية الضرورية للوفاء بالتزامات عملهم بموجب متطلبات نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية. وتنفذ كذلك هذه الإدارة برامج تفتيش ميدانية على الأشخاص المرخص لهم لمراجعة سجلاتهم المالية والتأكد من مطابقتها لمتطلبات الهيئة. بالإضافة إلى ذلك تتولى هذه الإدارة تحليل القوائم المالية وتقييم المخاطر ذات الصلة من أجل تحديد أي مخاطر مالية محتملة أخرى ومعالجتها في الوقت المناسب قبل استفحالها، وتتولى أيضاً مراجعة وتقييم أنشطة الأشخاص المرخص لهم التي لها تأثير في الكفاية المالية والوضع المالي لهم مثل: القروض تالية الاستحقاق، وعقود التأمين المهني، والملاءة المالية للقيام بالتعهد بتغطية الاكتتابات، والاندماج أو الاستحواذ، وخلافه.


انقر هنا لقراءة الخبر من مصدره.